國家市場監(jiān)督管理總局 關(guān)于公開征求《經(jīng)營主體登記檔案管理辦法[征求意見稿]》意見的通知

　　為進一步規(guī)范經(jīng)營主體登記檔案的管理和開發(fā)利用，完善登記檔案管理制度，便利企業(yè)檔案跨區(qū)域遷移等，我們將原《企業(yè)法人登記檔案管理辦法》修訂形成了《經(jīng)營主體登記檔案管理辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見，意見反饋截止日期為2024年8月19日。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：

　　一、登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn)，通過首頁“互動”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

　　二、通過電子郵件將意見建議發(fā)送至：djjgfc@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《經(jīng)營主體登記檔案管理辦法(征求意見稿)》”字樣。

　　三、通過信函郵寄至北京市海淀區(qū)馬甸東路9號市場監(jiān)管總局登記注冊局(郵編：100088)，并請在信封上注明“《經(jīng)營主體登記檔案管理辦法(征求意見稿)》”字樣。

　　附件：

　　1.經(jīng)營主體登記檔案管理辦法(征求意見稿)

　　2.《經(jīng)營主體登記檔案管理辦法(征求意見稿)》起草說明

　　市場監(jiān)管總局

　　2024年7月19日

　　附件1

經(jīng)營主體登記檔案管理辦法(征求意見稿)

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強經(jīng)營主體登記檔案的規(guī)范化管理，有效保護和利用經(jīng)營主體登記檔案，充分發(fā)揮其在促進和服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施條例》《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱經(jīng)營主體登記檔案(以下稱登記檔案)，是指縣級以上地方人民政府承擔經(jīng)營主體登記工作的部門(以下稱登記機關(guān))依法在經(jīng)營主體登記注冊過程中直接形成的對國家和社會具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。為經(jīng)營主體登記、監(jiān)督管理、行政執(zhí)法等提供基本依據(jù)，為國民經(jīng)濟發(fā)展提供有關(guān)基礎(chǔ)信息。

　　第三條 經(jīng)營主體登記檔案實行統(tǒng)一標準、分級管理、一戶一檔、集中保管原則。

　　國家市場監(jiān)督管理總局主管全國經(jīng)營主體登記檔案管理工作，制定經(jīng)營主體登記檔案管理的制度措施，推進登記檔案管理標準化、規(guī)范化，指導(dǎo)地方登記機關(guān)依法有序開展登記檔案管理工作。

　　縣級以上登記機關(guān)負責本級經(jīng)營主體登記檔案管理工作，依法履行登記檔案管理職責。

　　各級國家檔案主管部門依法履行檔案管理職責，加強對經(jīng)營主體登記檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。

　　第二章 收集與保管

　　第四條 登記檔案包括依法核準登記注冊的公司、非公司企業(yè)法人及其分支機構(gòu)，個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)及其分支機構(gòu)，農(nóng)民專業(yè)合作社(聯(lián)合社)及其分支機構(gòu)，個體工商戶，外國公司分支機構(gòu)和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他經(jīng)營主體登記檔案。

　　第五條 登記檔案的文件材料歸檔范圍包括經(jīng)營主體設(shè)立登記、變更登記、注銷登記、撤銷登記、備案等文件材料。包含以下方面：

　　(一)申請材料。經(jīng)營主體向登記機關(guān)提交的申請文書、材料。

　　(二)審批材料。登記機關(guān)作出登記決定時出具的審核類文件。

　　(三)其他需要歸檔的材料。

　　文件材料歸檔范圍和保管期限表見附件。文件材料保管范圍和保管期限表可根據(jù)形式任務(wù)需要，經(jīng)國家檔案管理部門批準后進行優(yōu)化調(diào)整。

　　第六條 登記檔案的整理遵循一戶一檔、一檔多卷的原則。主要包括：組卷、排列、編頁、編目、編號、裝訂、裝盒等。立卷時須確保文件材料齊全，圖文字跡清晰，格式標準統(tǒng)一。遵循文件的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系。

　　登記機關(guān)內(nèi)承擔經(jīng)營主體登記工作和檔案管理工作部門有分工的，應(yīng)做好歸檔文件材料的移交工作。

　　第七條 登記機關(guān)應(yīng)當加強檔案基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，配置符合國家規(guī)定的檔案庫房和必要的設(shè)施設(shè)備，做好防火、防盜、防紫外線、防有害生物、防水、防光、防塵、防高溫和防污染，庫房溫濕度符合國家有關(guān)規(guī)定，配備檔案工作所需的工作設(shè)備。

　　登記機關(guān)應(yīng)當完善檔案管理制度，建立健全檔案安全工作機制，提高檔案安全應(yīng)急處置能力。

　　第八條 經(jīng)營主體存續(xù)期間，登記檔案保管期限與存續(xù)期一致。

　　已注銷登記的經(jīng)營主體登記檔案，紙質(zhì)檔案銷毀前，登記機關(guān)應(yīng)通過信息化手段建立紙質(zhì)檔案的數(shù)字化副本。

　　對需要繼續(xù)保存的注銷經(jīng)營主體的紙質(zhì)檔案，可重新劃定保管期限或經(jīng)協(xié)商同意后，移交同級國家綜合檔案主管部門。經(jīng)鑒定仍有保存價值的檔案，可延長保管期限;確無繼續(xù)保存價值的檔案，應(yīng)當清點核對，登記造冊，經(jīng)同級國家綜合檔案主管部門審批后送指定銷毀機構(gòu)，銷毀清冊應(yīng)當永久保存。

　　第三章 檔案信息化建設(shè)

　　第九條 國家市場監(jiān)督管理總局探索推進檔案信息資源共享服務(wù)平臺建設(shè)，推動檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。

　　各地登記機關(guān)應(yīng)加強登記檔案管理信息化建設(shè)，推動經(jīng)營主體登記檔案電子化、影像化，保障電子檔案、紙質(zhì)檔案數(shù)字化成果的安全保存和有效利用。

　　第十條 經(jīng)營主體電子登記檔案歸檔一般采用在線實時歸檔方式，不具備在線歸檔條件的，可以采用離線歸檔方式。歸檔時間最遲不能超過辦理完畢后的2個月。

　　經(jīng)營主體電子登記檔案歸檔應(yīng)當符合國家標準規(guī)范，并且通用、開放、不綁定軟硬件。加密的電子文件應(yīng)當解除加密技術(shù)手段后歸檔。

　　第十一條 登記機關(guān)應(yīng)當做好本級電子登記檔案安全管理工作，確保電子檔案的真實性、完整性、可用性、安全性。電子檔案和傳統(tǒng)載體檔案具有同等法律效力。

　　第十二條 經(jīng)營主體電子登記檔案應(yīng)當長期保存。已通過全程網(wǎng)辦的方式辦理登記并進行歸檔的檔案，可以僅以電子檔案保存。登記機關(guān)應(yīng)當定期對電子登記檔案進行備份。

　　第四章 檔案的遷移

　　第十三條 經(jīng)營主體變更住所(主要經(jīng)營場所、經(jīng)營場所)或者主要經(jīng)營場所跨登記機關(guān)轄區(qū)的，應(yīng)當在遷入新的住所(主要經(jīng)營場所、經(jīng)營場所)前，向遷入地登記機關(guān)申請變更登記，申請檔案遷入無需向遷出地登記機關(guān)提出遷出申請。

　　經(jīng)營主體因管轄登記機關(guān)變化需要遷移登記檔案的，由遷入地登記機關(guān)和遷出地登記機關(guān)做好對接，無需經(jīng)營主體開展遷移申請。

　　除法律法規(guī)規(guī)定外，遷出地登記機關(guān)無正當合法理由不得限制、妨礙經(jīng)營主體登記檔案的遷移。

　　第十四條 遷入地登記機關(guān)在準予經(jīng)營主體遷入登記申請后，應(yīng)向遷出地登記機關(guān)開具《準予遷入調(diào)檔函》。遷出地登記機關(guān)收到遷入地登記機關(guān)開具的《準予遷入調(diào)檔函》后，應(yīng)當于1個月內(nèi)將所有登記管理檔案移交遷入地登記機關(guān)管理。

　　登記檔案在遷入地登記機關(guān)和遷出地登記機關(guān)之間遷移期間，已實現(xiàn)電子檔案數(shù)據(jù)對接的，不影響經(jīng)營主體在遷入地登記機關(guān)辦理登記業(yè)務(wù)。電子檔案的遷移按照國家有關(guān)規(guī)定做好移交。

　　第十五條 遷出地登記機關(guān)移交檔案時應(yīng)當編制檔案移交清單，列明移交檔案的名稱、卷號、時間、頁碼等內(nèi)容。遷入地登記機關(guān)接收登記檔案后，應(yīng)當清點核對檔案移交清單，將加蓋遷入地登記機關(guān)或檔案管理專用印章的登記檔案移交清單送交至遷出地機關(guān)。

　　移交紙質(zhì)檔案的，遷出地登記機關(guān)應(yīng)當通過專人送取、掛號信或特快專遞方式將經(jīng)營主體檔案移交至遷入地登記機關(guān)，不得交由經(jīng)營主體自帶，郵寄移交時應(yīng)對檔案資料進行密封并加蓋登記機關(guān)或檔案管理專用印章。

　　移交電子檔案的，遷出地機關(guān)要將登記檔案的全部電子數(shù)據(jù)遷移至遷入地登記機關(guān)。電子檔案無法實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接的，應(yīng)當打印遷移紙質(zhì)檔案并加蓋登記機關(guān)或檔案管理專用印章，按照紙質(zhì)檔案移交要求移交至遷入地登記機關(guān)。

　　遷出地登記機關(guān)應(yīng)加強和遷入地登記機關(guān)的聯(lián)系、配合，及時掌握跟蹤遷移經(jīng)營主體檔案情況。

　　第十六條 登記機關(guān)應(yīng)持續(xù)優(yōu)化經(jīng)營主體遷移程序，加快經(jīng)營主體遷移數(shù)據(jù)共享、信息聯(lián)通和電子檔案傳輸信息化建設(shè)，推行網(wǎng)上辦理，提升經(jīng)營主體遷移便利度。

　　第五章 查詢與利用

　　第十七條 登記機關(guān)按照管理權(quán)限開展檔案查詢工作，維護檔案的完整與安全，便于社會各方面的利用。

　　第十八條 經(jīng)營主體登記檔案的查閱對象和查詢權(quán)限為：

　　(一)公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)、審計機關(guān)等國家機關(guān)，可查閱與自身所辦理案件相關(guān)的登記檔案。

　　涉及登記機關(guān)作出登記決定時出具的審核類文件，僅向辦理涉及登記機關(guān)的案件時進行查閱。

　　(二)受當事人委托的律師、基層法律服務(wù)工作者和法律援助機構(gòu)人員可以查閱與其辦理事項相關(guān)的登記檔案。

　　(三)公證、仲裁、鑒定等機構(gòu)可以查閱與其工作內(nèi)容相關(guān)的登記檔案。

　　(四)經(jīng)營主體可以查閱自身的登記檔案。

　　(五)經(jīng)營主體的投資主體可以查閱該經(jīng)營主體的登記檔案。